國泰君安證券一營業(yè)部總經(jīng)理泄密 百億私募被"抄作業(yè)"
央廣網(wǎng)北京2月18日消息（記者冀文超）據(jù)廣西證監(jiān)局網(wǎng)站消息，近日，原國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業(yè)部總經(jīng)理周靖杰因利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易、違法買賣股票被處以53萬元罰款。
判決書顯示，2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰擔(dān)任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業(yè)部總經(jīng)理期間，利用權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動，直至其從國泰君安證券梅灣路營業(yè)部離任。高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立于2020年2月11日，該基金管理人為100億元以上管理規(guī)模的上海聚鳴投資管理有限公司。漠沙精選9號私募證券投資基金成立于2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司。
判決書顯示，周靖杰還存在借他人名義買賣股票的行為。李某影是周靖杰的妻子，“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔(dān)任總經(jīng)理的國泰君安證券梅灣路營業(yè)部，賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。
根據(jù)判決書，廣西證監(jiān)局決定對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款，違法買賣股票行為處以3萬元罰款。以上合計對周靖杰處以53萬元罰款。
就上述營業(yè)部總經(jīng)理違法行為是否和管理漏洞有關(guān)，以及目前是否整改完成，央廣網(wǎng)記者發(fā)函至國泰君安證券，截至發(fā)稿未有回復(fù)。