國泰君安一營業(yè)部總經(jīng)理不僅違規(guī)炒股，還“偷看”私募產(chǎn)品成交信息提供他人
紅星資本局2月18日消息，國泰君安證券（601211.SH）一營業(yè)部總經(jīng)理利用職務(wù)便利將私募基金成交信息提供給他人，還借他人名義買賣股票，被監(jiān)管處以53萬元罰款。近日，廣西證監(jiān)局公布了這則行政處罰決定書。
據(jù)監(jiān)管披露，當(dāng)事人周靖杰，2016年12月27日至2023年3月31日擔(dān)任國泰君安證券永州梅灣路證券營業(yè)部總經(jīng)理。任職期間，周靖杰擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。
2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動，直至其從國泰君安證券梅灣路營業(yè)部離任。高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。
此外，周靖杰還存在借他人名義買賣股票的違法行為。李某影是周靖杰的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔(dān)任總經(jīng)理的國泰君安證券梅灣路營業(yè)部。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。
廣西證監(jiān)局表示，周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。周靖杰借他人名義買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款和第一百八十七條的規(guī)定，該局決定：對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款、違法買賣股票行為處以3萬元罰款，合計罰款53萬元。
紅星資本局注意到，上述處罰中提及了兩大私募基金產(chǎn)品。一個是“聚鳴高山1號私募證券投資基金”，據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息，該產(chǎn)品成立于2020年2月11日，該基金管理人為上海聚鳴投資管理有限公司，是一家管理規(guī)模在100億元以上的、國內(nèi)知名的私募基金管理公司。
另一個是“漠沙精選9號私募證券投資基金”，據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息，該產(chǎn)品成立于2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司，管理規(guī)模在5億-10億元。據(jù)中基協(xié)提示，該私募基金管理人的注冊地與辦公地不在同一證監(jiān)會轄區(qū)。紅星資本局多次撥打該公司電話，至截稿未獲回應(yīng)。
紅星新聞記者 蔣紫雯
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